01) O código de conduta ética e/ou política de promoção da integridade da organização está elaborado?
02) O código de conduta ética e/ou política de promoção de integridade da organização está aprovado?
03) Práticas ilegais, imorais e antiéticas estão proibidas no código de conduta ética e/ou política de promoção de integridade da organização?
04) A organização tem áreas/pessoas com a função de relacionamento com agentes públicos?
05) A organização possui regras/normas publicadas para relacionamento com os agentes públicos?
06) A organização realiza doação para campanhas eleitorais?
07) Há normas que regulam:
a) a proibição de suborno?
b) procedimento para doação eleitoral?
c) a definição sobre quem são as pessoas/cargos que podem autorizar contribuição eleitoral?
d) a conduta a ser adotada pelos funcionários na participação em concorrências?
e) a conduta a ser adotada pelos funcionários na participação em licitações?
f) a conduta a ser adotada pelos funcionários na prevenção da ocorrência de conflitos de interesse?
08) Há sanções definidas aos funcionários que descumprirem o que estabelece o código de conduta ética e/ou política de promoção da integridade da organização?
09) Há sanções definidas aos fornecedores que descumprirem o que estabelece o código de conduta ética e/ou política de promoção da integridade da organização?
10) A área de suprimentos/compras da organização consulta regularmente o CEIS – Cadastro de Empresas Inadimplentes e Suspensas - antes da contratação de um fornecedor?
11) A organização está associada a outras organizações/entidades para realizar o enfrentamento à corrupção?
12) A norma/código de ética da organização foi elaborado de maneira participativa (com os funcionários)?
13) A organização insere em contratos com fornecedores sua política de proibição de práticas de corrupção passiva e ativa, improbidade, fraude e práticas anticoncorrenciais economicamente abusivas?
14) A organização declara em contratos com clientes sua política de proibição de práticas de corrupção passiva e ativa, improbidade, fraude e práticas anticoncorrenciais economicamente abusivas?
15) A organização elabora algum relatório de sustentabilidade (modelo Ibase, GRI ou Ethos)?
16) Em relação à capacitação dos funcionários nos temas integridade e combate à corrupção, a empresa:
17) Possui área/pessoa responsável?
18) Possui recurso orçamentário definido?
19) Realiza diagnóstico de demanda (quem é o público alvo)?
20) Possui material pedagógico próprio?
21) A organização possui plano de capacitação sobre os temas integridade e combate à corrupção?
22) Existem planos de capacitação nos temas integridade e combate à corrupção para a cadeia de valor da organização?
23) A organização realizou, nos últimos doze meses, capacitação para o público interno?
24) A organização realizou, nos últimos doze meses, capacitação para a cadeia de valor?
25) O código de ética da organização é divulgado para os funcionários?
26) O código de ética da organização é divulgado para fornecedores/clientes/parceiros?
27) A legislação pertinente à operação da organização que regulamenta a relação com o poder público é divulgada para os trabalhadores e colaboradores?
28) A empresa utiliza os seguintes canais para divulgar as normas de conduta ética da organização:
a) encontros presenciais
b) mídia impressa
c) a internet
d) vídeos
e) outros
29) A organização disponibiliza os seguintes canais para encaminhamento das questões éticas:
a) telefone
b) internet
c) carta
d) atendimento pessoal
e) outros
30) Os canais disponibilizados garantem anonimato ao denunciante?
31) Os canais disponibilizados garantem confidencialidade ao denunciante?
32) A organização divulga as doações que faz/fez em campanhas eleitorais?
33) A organização divulga a quais candidatos foram realizadas doações?
34) A organização divulga a quais partidos foram realizadas doações?
35) A organização divulga quais os valores das doações?
36) A organização justifica a doação para um partido ou candidato para:
a) seus acionistas/sócios?
b) seus funcionários?
c) seus fornecedores?
d) seus clientes?
e) o público em geral?
37) A organização considera o histórico de integridade dos candidatos e/ou partidos aos quais realiza doações? (Ficha Limpa)
38) A organização possui políticas e procedimentos formalizados para o gerenciamento de casos de violação da integridade ou casos de corrupção?
39) A organização divulga seu relatório de sustentabilidade (modelo Ibase, GRI ou Ethos) em seu site ?
40) A organização divulga seu relatório de sustentabilidade (modelo Ibase, GRI ou Ethos) em outros meios?
41) A organização tem um sistema de informação que identifica a origem das receitas?
42) A organização tem um sistema de informação que identifica a origem das despesas?
43) A organização tem um sistema de informação que identifica a origem dos custos?
44) A organização divulga seu orçamento de maneira sistemática para os acionistas / sócios?
45) A organização divulga seu orçamento de maneira sistemática para os funcionários?
46) A organização divulga seu orçamento de maneira sistemática para os fornecedores?
47) A organização divulga seu orçamento de maneira sistemática para os clientes?
48) A organização divulga seu orçamento de maneira sistemática para o público em geral?
49) A organização divulga seus gastos de maneira sistemática para os acionistas/sócios?
50) A organização divulga seus gastos de maneira sistemática para os funcionários?
51) A organização divulga seus gastos de maneira sistemática para os clientes?
52) A organização divulga seus gastos de maneira sistemática para o público em geral?
53) A organização divulga seus gastos de maneira sistemática para os fornecedores?
54) Existem procedimentos na organização para acompanhamento sistemático dos canais de comunicação relacionados à transparência e integridade?
55) As práticas identificadas que descumprem normas/código de conduta da organização são registradas?
56) As práticas identificadas que descumprem normas/código de conduta da organização são quantificadas?
57) As práticas identificadas que descumprem normas/código de conduta ética da organização são encaminhadas para providências cabíveis?
58) A organização tem sistema de controle interno e auditoria?
59) A organização tem sistema de auditoria externa e independente?
60) A organização encoraja o publico interno a encaminhar denúncias em relação à violação de normas / códigos e políticas ligadas à integridade?
61) A organização tem ouvidoria interna para tratar de denúncias?
62) A organização tem ouvidoria externa para tratar de denúncias?
63) A organização possui política de estabilidade e/ou prevê proteção para denunciantes e ouvidores?
64) A organização tem um fluxo previsto de encaminhamento e retorno da denúncia?
65) A organização quantifica as denúncias externas que recebe?
66) A organização quantifica as denúncias internas que recebe?
67) A organização esteve envolvida em escândalos de suborno, financiamento ilícito de campanhas ou caixa dois nos últimos 5 anos?
68) A empresa divulga publicamente resultados anuais?
69) O orçamento da organização tem previsão para contribuições eleitorais?
70) Ocorrem reuniões periódicas para avaliação dos resultados do Pacto?
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